最新案例｜美国贸易管制下的长臂管辖 -pg电子试玩网站免费
美国财政部外国资产控制办公室（office of foreign assets control）于2020年7月20日利用一项和解协议，确定了管理层在创建和运行有效的制裁合规项目中所扮演的角色。
总部位于迪拜的essentra fze co., ltd.因向朝鲜非法销售产品而支付了约66.5万美元的罚款。该公司是英国essentra plc的子公司，主要生产香烟过滤嘴。
尽管所有交易方都不是美国人，但因essentra fze在朝鲜的客户通过三种电汇方式支付货款，既使用了美国银行系统，也使用了美元结算系统，因此违反了ofac的制裁规定。
essentra fze通过签署一份10页的和解协议以解决ofac的民事执法行动。和解协议的条款遵循了ofac 2019年5月颁布的《ofac合规承诺框架》的指导原则，其中包括管理承诺、风险评估、内部控制、测试和审计以及培训等部分。
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essentra fze还同意加强对其客户的尽职调查，向集团合规主管提交内部合规报告，并在5年内每年向ofac提交合规证书。
在一项有关联的刑事执法行动中，美国司法部指控essentra fze密谋违反《国际紧急经济权力法》(international emergency economic powers act)并涉嫌欺诈美国。该公司与司法部达成了一项为期三年的暂缓起诉协议，该协议已提交至华盛顿联邦法院。
ofac表示，essentra fze通过在阿联酋的一家挂名公司购买明知是运往朝鲜的商品。发票显示收货人是中国的公司，而不是其真正的朝鲜客户。
通过本次执法活动可以看出，从事国际贸易的企业面临各种民事和刑事的合规风险，其首要任务是预先搭建一个严密合格的合规的组织架构，ofac期望非美国公司、尤其是高风险行业的公司，采取以合规风险为导向的合规计划，从而有效降低违规风险。对于那些没有制裁合规计划或计划并不完善的公司来说，构建以《ofac合规承诺框架》为基础的合规计划为时未晚。这样既可以将被执法风险降到最低，也可以降低合规风险所产生的被执法成本。
