大宗商品贸易业务操作主要风控模式及案例分析 -pg电子试玩网站免费

培训时间：2天
授课老师：胡乐群
培训目标：
1.帮助学员了解风险管理基本知识和操作框架。
2.理解央企大宗商品贸易业务政策。
3.把握政策引导下的贸易业务类型。
4.掌握国际国内大宗贸易业务的主要风控模式。
5.帮助学员从实例分析中提升实操技巧。
课程要点：
一、大宗商品贸易业务风险管理培训基础篇
1.风险管理基础知识
风险及风险管理相关术语
风险分类
风险管理框架及流程
风险评估
风险识别
风险度量/风险分析
风险评价
风险应对
风险报告
问题与案例—问题：风险管理与其他管理理论的区别；案例：中国五矿风险管理部门的层级分析
2.内部控制与操作风险管理
内部控制概要
内部控制框架
内部控制体系建设
内部控制与风险管理、操作风险管理的关系
大宗商品贸易的操作风险管理
案例分析：内控失败或内控缺陷的表征现象
3.风险识别主要方法
风险识别路径
定性风险识别方法
操作风险点识别的rcsa方法
定量风险识别方法
案例分析：风险var值的故事及其深刻的影响
4.风险监测和风险预警
风险监测和风险预警的技术机制
风险评估准则
风险预警值的确定方法
风险监测的主题模型
案例分析：高盛及中国银监会的风险预警系统
5.风险管理问责 — 风险审计/风险管理评价
风险管理审计/评价的基本理念
风险管理审计/评价的基本逻辑
风险管理审计/评价操作框架
风险问责
案例分析
二、大宗商品贸易业务风险管理培训应用篇
1.大宗商品贸易业务风险监管
风险监管的大宗商品贸易业务类型
监管严格禁止的贸易业务
监管严格控制的贸易业务
风险监管的典型模式
2.大宗商品贸易业务风险管理框架
企业对贸易业务风险监管的机制与体系
大宗商品贸易风险管理模型
大宗商品贸易业务风险点识别
面向交易过程的风险管理信息系统
3.大宗商品贸易业务操作风险管理
大宗商品贸易业务典型流程分类
不同业务流程上的主要风险点分析
操作风险点监控模式与方法
案例分析：合同（欺诈）风险管理、关务风险管理
4.大宗商品贸易信用风险管理
供应商违约风险
采购商应收账款风险
与物流仓储有关的货权风险
5.大宗商品贸易业务集中度风险管理
贸易资产集中度的战略/策略管理概念
集中度风险分类
贸易资产集中度风险限额管理
6.大宗商品贸易业务价格及汇率风险管理
压力测试/动态模拟的概念
压力测试方法与流程
压力测试的核心—风险传导机制
示例： 应用压力测试或动态模拟方法管理大宗商品贸易的价格风险管理和汇率风险
7.大宗商品贸易资金风险管理
流动性风险的基本概念与流动性风险度量
大宗商品贸易企业的流动性风险管理
企业偿债能力或债务风险的度量
大宗商品贸易企业的债务风险管理
贸易结算风险
案例分析
8.大宗商品贸易法务风险
控制合同主体风险：如何确定合同的主体（合同当事人）；签订合同前如何审查合同主体等。
控制合同签订风险：资格审查应提供的主要法律文件有哪些；与合同相关的几个重要问题(如公证与律师见证、电子合同的效力、传真件的效力、录音录像的效力、无权代理、表见代理)；关于合同文本签章与用印的法律风险问题分析。
合同履行风险管控：预防和控制源自合同签订程序的风险等。
合同风险补救机制：补救已经存在或发生的合同法律风险等。
案例分析